Regulatorio Financiero

En el equipo de Regulatorio Financiero estamos altamente especializados y tenemos importantes credenciales que nos permiten ofrecer un asesoramiento integral y multidisciplinar en coordinación con los equipos de Mercantil y Fusiones y Adquisiciones, Tributario, Laboral, Privacidad, etc.

Gracias a un conocimiento exhaustivo y actualizado de los últimos criterios aplicados por los reguladores, en Europa asesoramos en materia de regulación financiera a todo tipo de vehículos supervisados por el Banco Central Europeo, Banco de España y CNMV. Asimismo, lo hacemos en servicios y productos bancarios o de inversión, servicios de pago, dinero electrónico, criptoactivos, tecnología financiera blockchain y todo tipo de fintech. Asesoramos también en materia de prevención del blanqueo de capitales, normas de conducta y supervisión prudencial.

En el ámbito del Banco de España, prestamos servicio a entidades de crédito, establecimientos financieros de crédito, entidades de pago y dinero electrónico, prestadores e intermediarios de crédito inmobiliario, proveedores de servicios de cambio de moneda virtual y custodios de monederos electrónicos. En el ámbito de la CNMV, a empresas de servicios de inversión, IIC y SGIIC, EICC/ECR y SGEIC, PFP.

En Latinoamérica, prestamos servicios en todos los países donde operamos, ofreciendo asesoramiento integral en el ámbito de regulatorio financiero. Tenemos experiencia ante las diferentes entidades y autoridades de aplicación, incluyendo bancos centrales y organismos fiscalizadores de los mercados de valores locales.

Nuestros servicios

• Asesoramiento en materia de regulación CRD, UCITS, AIF, MiFID, PSD, EMIR, PRIIPS, SFDR, MiCA, etc.
• Expedientes de autorización, constitución e inscripción de vehículos regulados.
• Expedientes de participaciones significativas, cambios de control o modificaciones estructurales de entidades reguladas.
• Planes de resolución de entidades de crédito.
• Inspecciones y expedientes sancionadores promovidos por BCE, Banco de España, CNMV o SEPBLAC.
• Políticas y procedimientos internos (conflictos de interés, reglamento interno de conducta, servicio de atención al cliente, etc.).
• Expedientes de admisión de proyectos al sandbox.
• Asesoramiento en materia de prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo (planes de remediación, autoevaluación del riesgo, planes de formación, etc).