En el equipo de Regulatório Financiero estamos altamente especializado y tenemos importantes credenciales que nos permiten ofrecer un asesoramiento integral y multidisciplinar en coordinación con los equipos de Mercantil y Fusiones y Adquisiciones, Tributario, Laboral, Privacidad, etc.
Gracias a un conocimiento exhaustivo y actualizado de los últimos criterios aplicados por los reguladores, en Europa asesoramos en materia de regulación financiera a todo tipo de vehículos supervisados por el Banco Central Europeo, Banco de España y CNMV. Asimismo, lo hacemos en servicios y productos bancarios o de inversión, servicios de pago, dinero electrónico, criptoactivos, tecnología financiera blockchain y todo tipo de fintech. Asesoramos también en materia de prevención del blanqueo de capitales, normas de conducta y supervisión prudencial.
En el ámbito del Banco de España, prestamos servicio a entidades de crédito, establecimientos financieros de crédito, entidades de pago y dinero electrónico, prestadores e intermediarios de crédito inmobiliario, proveedores de servicios de cambio de moneda virtual y custodios de monederos electrónicos. En el ámbito de la CNMV, a empresas de servicios de inversión, IIC y SGIIC, EICC/ECR y SGEIC, PFP.
En Latinoamérica, prestamos servicios en todos los países donde operamos, ofreciendo asesoramiento integral en el ámbito de regulatório financiero. Tenemos experiencia ante las diferentes entidades y autoridades de aplicación, incluyendo bancos centrales y organismos fiscalizadores de los mercados de valores locales.
Nuestros servicios
- Asesoramiento en materia de regulación CRD, UCITS, AIF, MiFID, PSD, EMIR, PRIIPS, SFDR, MiCA, etc.
- Expedientes de autorización, constitución e inscripción de vehículos regulados.
- Expedientes de participaciones significativas, cambios de control o modificaciones estructurales de entidades reguladas.
- Planes de resolución de entidades de crédito.
- Inspecciones y expedientes sancionadores promovidos por BCE, Banco de España, CNMV o SEPBLAC.
- Políticas y procedimientos internos (conflictos de interés, reglamento interno de conducta, servicio de atención al cliente, etc.).
- Expedientes de admisión de proyectos al sandbox.
- Asesoramiento en materia de prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo (planes de remediación, autoevaluación del riesgo, planes de formación, etc).